博客标签为持牌法團

2026.09.07 05:18 PM - 由 Admin MingNAV - 评论

一、常見牌照類型及用途

香港證監會根據《證券及期貨條例》將金融服務行業細分為10類受規管活動，對應10類牌照。以下是常見牌照類型及其用途：

牌照	受規管活動	主要用途
1號牌	證券交易	為客戶提供股票、債券、互惠基金等證券的買賣/經紀服務，相當於內地證券公司
2號牌	期貨合約交易	為客戶提供指數或商品期貨的買賣/經紀服務
4號牌	就證券提供意見	向客戶...

2026.08.06 12:04 AM - 由 Admin MingNAV - 评论

A. 基本概念與適用範圍

1) 什麼是「SFC持牌法團買賣」？

一般是指透過股權轉讓/控制權變更方式，收購或出售一家已獲證監會發牌的法團（Licensed Corporation, LC）。交易核心不是「買牌」本身，而是買賣持牌公司股權及其持牌資格、系統、合規架構與歷史。這不同於從零開始向SFC申請新牌照，是市場上常見的「買殼」行為。

2) 可否「直接轉讓牌照」？

不可以。SFC牌照不屬可獨立轉讓資產；只能透過公司股權變更間接取得控制權，並按規定向SFC作出申報/申請（例如成為主要股東、控權人等）。

3) 常見涉及哪些牌照類別？

市場常見交易集中於第 1 / 4 / 6 / 9 類（亦會見到 2、5...